如何开展初步核实

案例

W市纪委监委前期按程序报批后，对辖区内党员领导干部A某涉嫌严重违纪违法的问题线索进行了初步核实，由审查调查部门成立的核查组具体承担初核工作。

核查组按照党内法规和国家法律规定的初核权限和手段，严格依规依纪依法开展初核工作。初步查明A某存在以下问题：涉嫌违反政治纪律和政治规矩，政治信仰缺失，大搞封建迷信；违反中央八项规定精神，接受可能影响公正执行公务的宴请和旅游安排；违反组织纪律，利用职务便利违规为他人在干部选拔任用方面提供帮助，组织函询时不如实说明问题，不按规定报告个人有关事项；违反廉洁纪律，以赌博方式敛取巨额钱财，通过“大赌”“假赌”大搞权钱交易，违规经商办企业；利用职务上的便利和职权、地位形成的便利条件为他人谋取利益并收受巨额财物，涉嫌受贿犯罪；等等。经过一段时期初步核实工作，审查调查部门已对目前能在外围开展的取证工作进行了充分取证，但出于办案安全和保密工作需要，尚未对A某及其直接关系人进行谈话取证，尚未形成完整的证据链条，后经W市纪委监委领导班子集体研究决定，认为现有证据已足以证明A某涉嫌严重违纪特别是涉嫌职务违法犯罪，需要追究其纪律法律责任，决定按程序办理立案手续，并对A某等人采取留置措施，继续开展相应审查调查。

评析

纪检监察机关开展初步核实的任务是了解问题线索是否存在，为立案与否提供依据。本案中，W市纪委监委严格履行初核审批手续，成立核查组开展初核工作。由于在初核阶段主要是外围调查，没有主要对象的口供、亦未开展涉案财物扣押，尚未形成完整的证据链条，但是现有证据已足以证明A某涉嫌严重违纪特别是涉嫌职务违法犯罪，W市纪委监委决定按程序办理立案手续，符合党内法规和国家法律规定要求。

初步核实是纪检监察机关开展审查调查的重要环节，初核查清的事实和收集的证据材料，是能够立案审查调查的重要依据。初核阶段的主要任务是为了查清部分问题事实，并不要求查清全部问题事实。况且，在实际工作中，由于初核阶段要确保安全保密，有些措施不能使用。比如，一般不直接找利益关系人谈话，很难调取能够直接证明犯罪问题的书证物证等。此时，获取的违纪违法事实绝大部分只能是相对清晰的事实，不可能是证据确实充分、可以达到认定条件的事实，也不一定能够形成完整的证据链。但是只要已经掌握部分违纪或者职务违法、职务犯罪事实和证据，问题线索具有存在的可能性，并具有可查性，需要追究被审查调查对象的纪律或法律责任的，具备了立案的条件，就应当立案。因此，纪检监察机关在初核过程中，要尽最大可能获取证据，综合判断、作出决策。同时要敢于担当，对于具备立案条件的，应当果断提出立案建议，不能贻误时机。